Органы регулирования фондового рынка
1. Администрация Президента РФ участвует в работе ФСФР. Контрольное управление осуществляет мониторинг выполнения указов и распоряжений Президента, связанных с РЦБ.
2. Правительство РФ осуществляет общее руководство развитием РЦБ через федеральные органы исполнительной власти, ведет законопроектную деятельность, осуществляет подготовку проектов Указов и распоряжений Президента РФ, а также законов в области ценных бумаг.
3. В Государственной Думе создан ряд комитетов, ответственных за разработку законопроектов в области РЦБ:
· Комитет по собственности, приватизации и хоз. деятельности (законопроекты об АО, о трасте и др.);
· Подкомитет по законодательству о финансовых институтах, фондовом рынке и страховании (законопроекты о ЦБ и фондовом рынке);
· Подкомитет по банкам (законопроекты о банках и банковской деятельности).
4. Минфин РФ - основной исполнительный орган, регулирующий фондовый рынок. В его компетенцию входят:
· регламентирование правил совершения операций с ценными бумагами;
· регулирование учета и отчетности;
· лицензирование финансовых брокеров, инвестиционных консультантов, фондовых бирж;
· регистрация выпусков ценных бумаг;
· ведение Единого гос. реестра зарегистрированных ЦБ; контроль приобретения крупных пакетов акций.
5. ЦБ России устанавливает для банков правила совершения операций на фондовом рынке, в том числе:
· лицензирование, регулирование и контроль операций банков с ценными бумагами;
· регистрация выпусков ЦБ банков и ведение их реестра; регулирование учета и отчетности в банках;
· аттестация специалистов банков на право ведения операций с ценными бумагами и др.
6. Российский фонд федерального имущества занимается продажей акций в процессе приватизации, управляет портфелем акций, находящихся в собственности государства, а также имеет право выполнять методические и регулирующие функции в отношении подобных операций.
7. Госкомимущество РФ совместно с другими органами регулирует порядок создания депозитариев, порядок применения доверительной собственности (траста), создание холдинговых компаний, а также контролирует деятельность чековых инвестиционных фондов.
8. Антимонопольный комитет РФ согласовывает: а) крупнейшие выпуски ценных бумаг;
б) приобретение 35% и более акций одного эмитента или акций, обеспечивающих более 50% голосов акционеров; в) создание холдинговых компаний при преобразовании гос. предприятий в акционерные общества и др.
9. Мин. экономики РФ участвует в разработке политики формирования рынка ценных бумаг, подготовке соответствующих законопроектов, занимается экспертизой создания промышленно-финансовых групп.
В той или иной степени в регулировании рынка ценных бумаг участвует и ряд других государственных органов, отвечающих за некоторые специфические вопросы. Так, Государственная налоговая служба совместно с Министерством финансов регулирует порядок налогообложения операций с ценными бумагами; Государственный таможенный комитет регулирует ввоз и вывоз ценных бумаг из страны.
10. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) издает распоряжения по вопросам выдачи, приостановления и аннулирования лицензирования профессиональных участников РЦБ, а также по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер, не требующий принятия постановлений в соответствии с федеральным законом. Основные полномочия ФСФР:
• порядок и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на РЦБ, приостановление или аннулирование лицензий в случае нарушения требований законодательства;
• выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников РЦБ, приостановление или аннулирование указанных лицензий;
• осуществление лицензирования и ведение реестра СРО профессиональных участников РЦБ и аннулирование лицензий при нарушении требований законодательства;
• определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
• осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками РЦБ, СРО требований законодательства, стандартов и требований, утвержденных Федеральной службой;
• обеспечение открытости информации о зарегистрированных выпусках ЦБ, профессиональных участниках РЦБ и регулировании РЦБ;
• создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
• утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ЦБ, к персоналу этих организаций;
• разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования РЦБ, лицензирования деятельности его профессиональных участников, СРО, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов;
• подготовка методических рекомендаций по практике применения
Уважаемый посетитель!
Чтобы распечатать файл, скачайте его (в формате Word).
Ссылка на скачивание - внизу страницы.