Органы регулирования фондового рынка. Администрация Президента РФ. Минфин РФ. ЦБ России. Российский фонд федерального имущества

Органы регулирования фондового рынка

1.  Администрация Президента РФ участвует в работе ФСФР. Контрольное управление осуществляет мониторинг выполнения указов и распоряжений Президента, связанных с РЦБ.

2.  Правительство РФ осуществляет общее руководство развитием РЦБ через федеральные органы исполнительной власти, ведет законопроектную деятельность, осуществляет подготовку проектов Указов и распоряжений Президента РФ, а также законов в области ценных бумаг.

3.  В Государственной Думе создан ряд комитетов, ответственных за разработку законопроектов в области РЦБ:

·  Комитет по собственности, приватизации и хоз. деятельности (законопроекты об АО, о трасте и др.);

·  Подкомитет по законодательству о финансовых институтах, фондовом рынке и страховании (законопроекты о ЦБ и фондовом рынке);

·  Подкомитет по банкам (законопроекты о банках и банковской деятельности).

4.  Минфин РФ - основной исполнительный орган, регулирующий фондовый рынок. В его  компетенцию входят:

·  регламентирование правил совершения операций с ценными бумагами;

·  регулирование учета и отчетности;

·  лицензирование финансовых брокеров, инвестиционных консультантов, фондовых бирж;

·  регистрация выпусков ценных бумаг;

·  ведение Единого гос. реестра зарегистрированных ЦБ; контроль приобретения крупных пакетов акций.

5.  ЦБ России устанавливает для банков правила совершения операций на фондовом рынке, в том числе:

·  лицензирование, регулирование и контроль операций банков с ценными бумагами;

·  регистрация выпусков ЦБ банков и ведение их реестра; регулирование учета и отчетности в банках;

·  аттестация специалистов банков на право ведения операций с ценными бумагами и др.

6.  Российский фонд федерального имущества занимается продажей акций в процессе приватизации, управляет портфелем акций, находящихся в собственности государства, а также имеет право выполнять методические и регулирующие функции в отношении подобных операций.

7.  Госкомимущество РФ совместно с другими органами регулирует порядок создания депозитариев, порядок применения доверительной собственности (траста), создание холдинговых компаний, а также контролирует деятельность чековых инвестиционных фондов.

8.  Антимонопольный комитет РФ согласовывает: а) крупнейшие выпуски ценных бумаг;

б) приобретение 35% и более акций одного эмитента или акций, обеспечивающих более 50% голосов акционеров; в) создание холдинговых компаний при преобразовании гос. предприятий в акционерные общества и др.

9.  Мин. экономики РФ участвует в разработке политики формирования рынка ценных бумаг, подготовке соответствующих законопроектов, занимается экспертизой создания промышленно-финансовых групп.

В той или иной степени в регулировании рынка ценных бумаг участвует и ряд других государственных органов, отвечающих за некоторые специфические вопросы. Так, Государственная налоговая служба совместно с Министерством финансов регулирует порядок налогообложения операций с ценными бумагами; Государственный таможенный комитет регулирует ввоз и вывоз ценных бумаг из страны.

10. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) издает распоряжения по вопросам выдачи, приостановления и аннулирования лицензирования профессиональных участников РЦБ, а также по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер, не требующий принятия постановлений в соответствии с федеральным законом. Основные полномочия ФСФР:

•  порядок и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на РЦБ, приостановление или аннулирование лицензий в случае нарушения требований законодательства;

•  выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников РЦБ, приостановление или аннулирование указанных лицензий;

•  осуществление лицензирования и ведение реестра СРО профессиональных участников РЦБ и аннулирование лицензий при нарушении требований законодательства;

•  определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;

•  осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками РЦБ, СРО требований законодательства, стандартов и требований, утвержденных Федеральной службой;

•  обеспечение открытости информации о зарегистрированных выпусках ЦБ, профессиональных участниках РЦБ и регулировании РЦБ;

•  создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

•  утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ЦБ, к персоналу этих организаций;

•  разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования РЦБ, лицензирования деятельности его профессиональных участников, СРО, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов;

•  подготовка методических рекомендаций по практике применения