Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Финансово-экономическое состояние реестродержателя

Выписка из системы ведения реестра - документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества цб каждого выпуска и иной информации, относящейся к этим цб.

В обязанности держателя реестра входит:

1)  открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра;

2)  производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;

3)  вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

4)  доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом, а также информацию о правах, закрепленных цб, о способах и порядке осуществления этих прав;

5)  предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям цб, владеющим более 1% голосующих акций, данные из реестра о наименовании владельцев, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им цб;

6)  соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

Помимо своих основных функций регистраторы, как правило, исполняют и дополнительные:

·  отвечают за выдачу на руки и контролируют обращение сертификатов ценных бумаг;

·  оформляют блокировку ценных бумаг, связанную с арестом залогом или другими операциями;

·  выступают в роли платежного агента эмитента (если роль регистратора выполняет банк) и т.д.

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рцб, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. Этот вид деятельности не допускает совмещения с другими видами профессиональной деятельности. Требования:

1.  Финансово-экономическое состояние реестродержателя:

·  собственный капитал реестродержателя должен быть не менее 200 тыс. ЭКЮ. Если более 25% акций эмитентов находится в федеральной собственности, собственный капитал регистраторов должен быть не менее 400 тыс. ЭКЮ;

·  неснижаемый остаток денежных средств на счетах регистратора и средств в гос. цб должен составлять не менее 20% от величины собственного капитала. Если реестродержатель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам, то неснижаемый остаток должен составлять не менее 10% от величины собственного капитала.

2.  Наличие достаточного количества клиентов:

·  у реестродержателя должно быть не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных цб по каждому эмитенту более 500. У регистраторов, местом нахождения которых являются Москва, Санкт-Петербург, Московская, Ленинградская, Нижегородская, Самарская и Свердловская области, - не менее 50 реестров эмитентов с числом владельцев именных цб по каждому эмитенту более 500.

3.  Структура уставного капитала реестродержателя:

·  в уставном капитале реестродержателя вклад любого акционера не должен превышать 20%;

·  уставный капитал не может быть оплачен цб, эмитентами которых являются его акционеры, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет регистратор.

4.  Уровень профессиональной подготовки специалистов реестродержателя:

·  в штате реестродержателя должно быть не менее двух специалистов, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на РЦБ;

·  эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение своего реестра, должен иметь в штате не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат.

·  Реестродержатель должен состоять в саморегулируемой организации.

Зарегистрированные лица обязаны:

·  предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, и информацию об изменении этих данных;

·  предоставлять регистратору необходимые документы для исполнения операций по лицевому счету;

·  осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с eго прейскурантом.

Основными документами, регламентирующими деятельность регистраторов, являются:

·  Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»;

·  постановление «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг»;

·  постановление «Об утверждении Положения о ведении реестра